对冲基金不“对冲” 上海宝银创赢私募大股东崔军因职务侵占被批捕

作者:胡金华 郑颗粒

来源:华夏时报

发布时间:2019-7-9 21:08:31

摘要:今年6月19日,上海宝银创赢法人崔军因职务侵占罪被立案侦查,并且全国通缉。曾荣获2014年私募基金冠军、2015年“年度最强创富能力机构”的宝银创赢不见了当日的风采。

对冲基金不“对冲” 上海宝银创赢私募大股东崔军因职务侵占被批捕

华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 胡金华 见习记者 郑颗粒 上海报道

曾名震上海滩,号称管理基金资产过百亿元的顶级私募基金——上海宝银创赢投资管理有限公司(下称“宝银创赢”)倒下了,而其原因是第一大股东、法人崔军因职务侵占罪被立案侦查,并且全国通缉。

“崔军最大的问题是没能正确处理好基金公司与投资人间的利害关系,将自己的基金公司和个人利益凌驾于投资人及契约之上,没有最大程度地对基金实施相应管理,而是服务于基金管理人的需求。罔顾契约、短融长投导致客户资金过了封闭期赎不回。时移事易,在当前资本市场上,崔军以往的类似做法过于简单粗暴,并不被业界认可。”7月5日,上海市汉盛律师事务所张庆律师对《华夏时报》记者表示。

本报记者了解到,外界之所以关注到此事,源于今年6月25日,宝银创赢在其官网发布《关于上海宝银创贏投资管理有限公司的第一大股东崔军被批准逮捕的公告》。2018年11月28日,上海市虹口公安分局对崔军涉嫌职务侵占行为立案侦查,最终全国通缉;今年5月14日,崔军被上海市虹口公安分局刑事拘留,6月19日被上海市虹口区人民检察院批准逮捕。

上海公安发布的信息显示,从2014年底到2015年初,宝银创赢发行的三只产品上市股权1期、2期和3期基金,崔军均以上海兆赢资产管理有限公司要上市为由,将募集的9000万元资金转移到该公司账户,而该公司第一大股东便是其妻邹小丽,法人代表常誉则是其弟媳。这还只是冰山一角,崔军擅自将投资人近95%的资金投入到二级市场举牌、增持、缠斗上市公司,短融长投,致使千余名投资人基金到期无法赎回。

崔军其人

《华夏时报》记者查阅资料了解到,1971年生人的崔军,高中毕业后在老家湖南衡阳城管大队工作。工作期间,对金融萌生兴趣的他开始看大盘、学炒股、听培训,疯狂学习巴菲特、欧奈尔、拉瑞威廉姆斯等国外股神的炒股大法。很快,在几年之内,崔军的股票账户就积累了上百万元,并于1998年获得全国博经闻荐股比赛冠军,2001年获得万联杯实盘股票比赛冠军。此后几年,崔军又成功运作了云南铜业、江西铜业、驰宏锌锗等涨幅达10倍至25倍的超级牛股,迅速完成原始积累。

2007年,崔军不再满足散户的小打小闹,成立上海宝银投资咨询有限公司,转战上海滩。2007年4月,推动基金银丰的“封转开”,一战成名;2008年,围攻上市公司赛马实业董事会(后更名为宁夏建材,股票代码600449)被业界称作“私募基金争夺上市公司控制权第一案”,崔军因此名声大噪。

2011年,小崔军6岁的陕西人成健和其走到了一起。彼时,成健在西安创立了陕西创赢资产管理公司,具备阳光私募资格,可以通过信托发行产品,而且已经发行了陕国投创赢1号,他想找一个“高手”来操盘,崔军被介绍给了成健。次年,两人将公司总部迁移至上海,宝银创赢自此成立,崔军持股50.05%,成健持股49.95%,目标是打造成中国的巴菲特式公司,并准备在A股上市。

可以说,崔军的“封神”之路一路顺畅:2010年度最具潜力私募精英冠军, 2011年度最佳私募新星 ,2012年股票多空仓策略对冲基金冠军 ,2014年私募基金冠军,2015年宝银创赢问鼎“年度最强创富能力机构”,其个人声望达到顶点,吸引了大批投资人的热捧,委托其旗下的宝银创赢管理的资产达数十亿元。

知情人告诉《华夏时报》记者,宝银创赢声名在外,实际上公司一直只有四五个工作人员,而在与其投资理念、价值观分歧愈来愈大后,权力被架空的二股东成健早已淡出宝银创赢,公司实际上是崔军独揽大权,其将公司募集资金绝大部分都用于举牌和增持上市公司新华百货,短融长投,孤注一掷。从2016年起,大量投资人基金陆续到期却无法赎回,数百名投资人先后到公司办公地点并发生纠纷,报警次数就高达几十次,但崔军避而不见,并于2018年下半年彻底玩起了失踪。

在投资人的强烈推动下,作为二股东的成健和投资人一起向上海市公安局虹口分局举报崔军的犯罪行为。2018年11月28日,虹口公安分局对崔军职务侵占行为立案侦查。2019年1月,作为二股东的成健接手宝银创赢。

据《华夏时报》记者了解,目前,上海宝银创赢投资旗下多只基金产品深陷投资人兑付危机。部分产品亏损严重,如“最具巴菲特潜力对冲9期”亏损91.64%,“最具巴菲特潜力对冲19期”亏损88.32%。“进去”了的崔军留给宝银创赢的是:亟待解决的15亿元资金、1000多个投资人基金份额赎回、140个仲裁案件等大烂摊子。

痴缠新华百货

在2008年争夺上市公司赛马实业控制权最终未能得逞的7年后,崔军将“魔爪”伸向了同在宁夏的上市公司新华百货(600785.HS),其过程之惊心动魄不逊于当年的宝万之争。接近崔军的人士告诉《华夏时报》记者,崔军对上市公司和董事会的控制权有种天然的欲望和野心,虽然他没有任何管理实业公司的经验。

2015年4月,宝银创赢旗下的“上海宝银创赢最具巴菲特潜力对冲基金3期”首次跻身新华百货十大股东名单,持股比例高达8.20%,引发新华百货高层震动。当时宝银创赢所有工作人员和投资人都以为这是公司的正常投资,却没想到崔军的野心是进入新华百货的董事会,拿到一票否决权,拉新华百货第一大股东物美下马,成为第一大股东。

随后不到3个月,崔军一意孤行,将公司多个“最具巴菲特潜力”对冲基金都投入到新华百货中,占了所募资金的95%,先后6次增持,于当年12月以32%的持股比例取代物美系成为新华百货第一大股东。

张庆律师对《华夏时报》记者指出,崔军控制的宝银创赢产品高度集中于上市公司新华百货,短融长投,风险高度集中,没有得以分散,也没有实施合同约定中的对冲措施,所谓的对冲基金实际上是名不副实的。”

为防止“门口的野蛮人”的继续进攻,物美系先后通过定增及要约收购方式巩固控制权。2018年8月,物美控股启动要约收购,合计持有公司已发行股份总数的40.02%。根据新华百货最新发布的2019年度一季报,上海宝银创赢投资旗下还有2只基金位列新华百货的前十大股东,分别是最具巴菲特潜力对冲基金3期占比28.99%、最具巴菲特潜力对冲基金16期占比1.85%,两者合计占比30.84%。

7月4日,成健在电话中告诉《华夏时报》记者,宝银创赢基金的底层资产绝大部分在新华百货的股权上,宝银创赢将保持和新华百货第一大股东物美控股的协调配合,随着市场的好转,有很大希望实现保本盈利退出,只是需要一些时间,他也正在寻找能放心接手的合适下家。宝银创赢只是遇到了棘手的困难,但不会是那种血本无归的惨剧。

见习编辑:李茜楠 主编:秦岭


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